금융투자업규정 일부개정고시

[첨부: 금융위원회고시 제2026-15호(금융투자업규정 일부개정고시).hwpx] ◎ 금융위원회 고시 제2026-15호 「금융투자업규정」일부개정규정을 다음과 같이 고시합니다. 2026년 4월 28일 금융위원회 1. 개정사유 국내‧외 비대칭 규제로 인해 다양한 상장지수집합투자기구 상품 등에 투자하려는 수요가 충족되지 못한다는 지적이 제기됨에 따라, 주요국 사례 등을 감안해 단일 증권종목 기초 상장지수집합투자기구를 도입하는 등 국내 자본시장의 매력도를 제고하려는 것임 2. 주요내용 가. 동일 종목에 대한 투자한도 완화 (안 제4-52조제1항, 제7-26조제2항 및 제4항 등) 유가증권시장에 상장된 주권으로서 시가총액, 거래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려 하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증권을 기초자산으로 하는 파생상품 등에 금융 감독원장이 정하는 방법으로 운용하는 상장지수집합투자기구의 경우 해당 상장지수집합투자 기구 자산총액의 100분의 100까지 동일 종목의 증권에 운용하는 행위를 허용 등 3. 세부 개정 내용 □ 규정 개정 내용 등 자세한 사항은 금융위원회 홈페이지 상의 ‘법령정보(고시/공고/훈 령)’ 참조 ◦ 금융위원회(www.fsc.go.kr) → 정책마당 → 법령정보(고시/공고/훈령)

[첨부: 금융위원회고시 제2026-15호(금융투자업규정 일부개정고시).pdf] - 1 - ◎ 금융위원회 고시 제2026-15호 「금융투자업규정」일부개정규정을 다음과 같이 고시합니다. 2026년 4월 28일 금융위원회 1. 개정사유 국내‧외 비대칭 규제로 인해 다양한 상장지수집합투자기구 상품 등에 투자하려는 수요가 충족되지 못한다는 지적이 제기됨에 따라, 주요국 사례 등을 감안해 단일 증권종목 기초 상장지수집합투자기구를 도입하는 등 국내 자본시장의 매력도를 제고하려는 것임 2. 주요내용 가. 동일 종목에 대한 투자한도 완화 (안 제4-52조제1항, 제7-26조제2항 및 제4항 등) 유가증권시장에 상장된 주권으로서 시가총액, 거래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려 하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증권을 기초자산으로 하는 파생상품 등에 금융 감독원장이 정하는 방법으로 운용하는 상장지수집합투자기구의 경우 해당 상장지수집합투자 기구 자산총액의 100분의 100까지 동일 종목의 증권에 운용하는 행위를 허용 등 3. 세부 개정 내용 □ 규정 개정 내용 등 자세한 사항은 금융위원회 홈페이지 상의 ‘법령정보(고시/공고/ 훈령)’ 참조 ◦ 금융위원회(www.fsc.go.kr) → 정책마당 → 법령정보(고시/공고/훈령)

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[첨부: 금융투자업규정 일부개정고시.hwpx] 금융위원회 고시 제2026-15호 < 별 지 > 금융투자업규정 일부개정고시 금융투자업규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 제4-52조의 제1항 및 제2항을 각각 제2항 및 제3항으로 하고, 제1항을 다음과 같이 신설하며, 제3항(종전의 제2항) 중 “제7-26조제4항제1호”를 “제7-26조제5항제1호”로 한다. ① 영 제80조제1항제5호에서 “금융위원회가 정하여 고시한 상장지수집합투자기구”란 집합투자재산을 유가증권시장에 상장된 주권으로서 시가총액, 거래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증권을 기초자산으로 하는 파생상품 등에 금융감독원장이 정하는 방법으로 운용하는 상장지수집합투자기구를 말한다. 제4-52조의2제1호의 “지수의 변화”를 “가격 또는 지수의 변화”로 한다. 제7-26조제2항의 “기초자산의 가격”을 “기초자산의 가격(제4-52조제1항에 따른 증권 및 파생상품의 가격을 포함한다)”으로 한다. 제7-26조의 제4항을 제5항으로 하고, 제4항을 다음과 같이 신설한다. ④ 제4-52조제1항에 따른 상장지수집합투자기구의 지수에 대해서는 제3항을 적용하지 아니한다. 제7-31조의3의 제1항에서 “제7-26조제4항제1호”를 “제7-26조제5항제1호”로 하고, 제2항에서 “영 제252조제1항제1호 단서”를 “영 제252조제1항제 1호 나목”으로 한다. 부 칙 제1조(시행일) 이 규정은 고시한 날부터 시행한다. 신ㆍ구조문대비표 현 행 개 정 안 제4-52조(상장지수집합투자기구의 집합투자증권 투자한도) 제4-52조(상장지수집합투자기구의 집합투자증권 투자한도) <신 설> ① 영 제80조제1항제5호에서 “금융위원회가 정하여 고시한 상장지수집합투자기구”란 집합투자재산을 유가증권시장에 상장된 주권으로서 시가총액, 거래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증권을 기초자산으로 하는 파생상품 등에 금융감독원장이 정하는 방법으로 운용하는 상장지수집합투자기구를 말한다. ① (생 략) ② (현행 제1항과 같음) ② 영 제80조제1항제7호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 상장지수집합투자기구”란 제7-26조제4항제1호 의 방법으로 운용되는 상장지수집합투자기구를 말한다. ③ ---------------------------------------------------------------------- 제7-26조제5항제1호 ------------------------------------------. 제4-52조의2(상장지수집합투자기구 등의 파생상품 위험평가액 한도) 영 제80조제6항에서 "금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 충족하는 상장지수집합투자기구 또는 법 제234조제1항제1호의 요건을 갖춘 집합투자기구(이하 이 조에서 "상장지수집합투자기구 등"이라 한다)"란 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 집합투자기구를 말한다. 제4-52조의2(상장지수집합투자기구 등의 파생상품 위험평가액 한도) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 1. 당해 상장지수집합투자기구 등이 목표로 하는 지수의 변화 의 2배(음의 배율도 포함한다) 이내로 연동하여 운용하는 것을 목표로 할 것 1. -------------------------------------- 가격 또는 지수의 변화 -------------------------------------------------- 2. ∼ 3. 2. ∼ 3. (현행과 같음) 제7-26조(상장지수집합투자기구의 요건) ① (생 략) 제7-26조(상장지수집합투자기구의 요건) ① (현행과 같음) ② 영 제246조제3호에서 "금융위원회가 정하여 고시하는 요건" 중 기초자산의 가격 또는 증권종목 이외의 기초자산의 가격수준을 종합적으로 표시하는 지수에 해당하는 경우 그 가격 또는 지수는 다음 각 호의 요건을 모두 갖추어야 한다. ② -------------------------------------------------- 기초자산의 가격(제4-52조제1항에 따른 증권 및 파생상품의 가격을 포함한다) ------------------------------------------------------------------------------. 1. ∼ 3. (생 략) 1. ∼ 3. (현행과 같음) ③ (생 략) ③ (현행과 같음) <신 설> ④ 제4-52조제1항에 따른 상장지수집합투자기구의 지수에 대해서는 제3항을 적용하지 아니한다. ④ (생 략) ⑤ (현행 제4항과 같음) 제7-31조의3(상장지수집합투자기구의 운용특례) ① 영 제252조제1항 각 호 외의 부분에서 "금융위원회가 정하여 고시하는 상장지수집합투자기구"란 제7-26조제4항제1호 의 방법으로 운용되는 상장지수집합투자기구를 말한다. 제7-31조의3(상장지수집합투자기구의 운용특례) ① --------------------------------------------------------------------------- 제7-26조제5항제1호 ---------------------------------------------. ② 영 제252조제1항제1호 단서 에서 "금융위원회가 정하여 고시하는 상장지수집합투자기구"란 거래소에서 거래되는 다수 종목의 가격수준을 종합적으로 표시하는 지수로서 금융감독원장이 정하는 지수에 연동하여 운용하는 상장지수집합투자기구를 말한다. ② 영 제252조제1항제1호 나목 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

[첨부: 금융투자업규정 일부개정고시.pdf] 금융위원회 고시 제2026-15호 < 별 지 > 금융투자업규정 일부개정고시 금융투자업규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 제4-52조의 제1항 및 제2항을 각각 제2항 및 제3항으로 하고, 제1항을 다음과 같 이 신설하며, 제3항(종전의 제2항) 중 “제7-26조제4항제1호”를 “제7-26조제5항제 1호”로 한다. ① 영 제80조제1항제5호에서 “금융위원회가 정하여 고시한 상장지수집합투자 기구”란 집합투자재산을 유가증권시장에 상장된 주권으로서 시가총액, 거래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증 권을 기초자산으로 하는 파생상품 등에 금융감독원장이 정하는 방법으로 운용하 는 상장지수집합투자기구를 말한다. 제4-52조의2제1호의 “지수의 변화”를 “가격 또는 지수의 변화”로 한다. 제7-26조제2항의 “기초자산의 가격”을 “기초자산의 가격(제4-52조제1항에 따른 증 권 및 파생상품의 가격을 포함한다)”으로 한다. 제7-26조의 제4항을 제5항으로 하고, 제4항을 다음과 같이 신설한다. ④ 제4-52조제1항에 따른 상장지수집합투자기구의 지수에 대해서는 제3항을 적용하지 아니한다. 제7-31조의3의 제1항에서 “제7-26조제4항제1호”를 “제7-26조제5항제1호”로 하고, 제 2항에서 “영 제252조제1항제1호 단서”를 “영 제252조제1항제1호 나목”으로 한다.

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- 2 - 부 칙 제1조(시행일) 이 규정은 고시한 날부터 시행한다.

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- 3 - 신ㆍ구조문대비표 현 행 개 정 안 제4-52조(상장지수집합투자기구 의 집합투자증권 투자한도) 제4-52조(상장지수집합투자기구 의 집합투자증권 투자한도) <신 설> ① 영 제80조제1항제5호에서 “금융위원회가 정하여 고시한 상장지수집합투자기구”란 집합 투자재산을 유가증권시장에 상 장된 주권으로서 시가총액, 거 래량, 파생상품시장의 안정성 등을 고려하여 금융감독원장이 정하는 증권 및 해당 증권을 기 초자산으로 하는 파생상품 등에 금융감독원장이 정하는 방법으 로 운용하는 상장지수집합투자 기구를 말한다. ① (생 략) ② (현행 제1항과 같음) ② 영 제80조제1항제7호에서 “금융위원회가 정하여 고시하 는 상장지수집합투자기구”란 제7-26조제4항제1호의 방법 으로 운용되는 상장지수집합 투자기구를 말한다. ③ ---------------------- ------------------------ ------------------------ 제7-26조제5항제1호-------- ------------------------ ----------. 제4-52조의2(상장지수집합투자기 구 등의 파생상품 위험평가액 한도) 영 제80조제6항에서 "금 융위원회가 정하여 고시하는 기 제4-52조의2(상장지수집합투자기 구 등의 파생상품 위험평가액 한도) -------------------- ------------------------

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- 4 - 준을 충족하는 상장지수집합투 자기구 또는 법 제234조제1항제 1호의 요건을 갖춘 집합투자기 구(이하 이 조에서 "상장지수집 합투자기구 등"이라 한다)"란 다음 각 호의 요건을 모두 충족 하는 집합투자기구를 말한다. ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ -------. 1. 당해 상장지수집합투자기구 등이 목표로 하는 지수의 변화 의 2배(음의 배율도 포함한다) 이내로 연동하여 운용하는 것 을 목표로 할 것 1. ---------------------- ---------------- 가격 또 는 지수의 변화------------ ----------------------- --------------- 2. ∼ 3. 2. ∼ 3. (현행과 같음) 제7-26조(상장지수집합투자기구 의 요건) ① (생 략) 제7-26조(상장지수집합투자기구 의 요건) ① (현행과 같음) ② 영 제246조제3호에서 "금융 위원회가 정하여 고시하는 요건 " 중 기초자산의 가격 또는 증 권종목 이외의 기초자산의 가격 수준을 종합적으로 표시하는 지 수에 해당하는 경우 그 가격 또 는 지수는 다음 각 호의 요건을 모두 갖추어야 한다. ② ---------------------- ------------------------ ---- 기초자산의 가격(제4-52 조제1항에 따른 증권 및 파생상 품의 가격을 포함한다)------- ------------------------ ------------------------ -----------------------. 1. ∼ 3. (생 략) 1. ∼ 3. (현행과 같음) ③ (생 략) ③ (현행과 같음) <신 설> ④ 제4-52조제1항에 따른 상장 지수집합투자기구의 지수에 대

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- 5 - 해서는 제3항을 적용하지 아니 한다. ④ (생 략) ⑤ (현행 제4항과 같음) 제7-31조의3(상장지수집합투자기 구의 운용특례) ① 영 제252조 제1항 각 호 외의 부분에서 "금 융위원회가 정하여 고시하는 상 장지수집합투자기구"란 제7-26 조제4항제1호의 방법으로 운용 되는 상장지수집합투자기구를 말한다. 제7-31조의3(상장지수집합투자기 구의 운용특례) ① --------- ------------------------ ------------------------ ------------------ 제7-26 조제5항제1호-------------- ------------------------ -------. ② 영 제252조제1항제1호 단서에 서 "금융위원회가 정하여 고시 하는 상장지수집합투자기구"란 거래소에서 거래되는 다수 종목 의 가격수준을 종합적으로 표시 하는 지수로서 금융감독원장이 정하는 지수에 연동하여 운용하 는 상장지수집합투자기구를 말 한다. ② 영 제252조제1항제1호 나목 -- ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------ -.

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