증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부개정고시

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[첨부: 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부개정고시.hwpx] 금융위원회 고시 제2025-15호 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부개정고시 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 제2-2조의2제2항제3호제라목 중 “양도할”을 “양도(다만, 영 제181조제1항에 따른 환매조건부매매를 통해 양도하는 경우는 제외한다)할”로 한다. 제2-4조의2제2항부터 제4항까지를 각각 제3항부터 제5항까지로 하고, 제2항을 다음과 같이 신설하며, 제4항(종전의 제3항) 중 “국채증권의”를 “국채증권, 법 제9조제16항제5호에 해당하는 자가 발행한 채무증권 또는 제2항에 따른 사채권의”로 하고, 제5항(종전의 제4항) 중 “국채증권에”를 “국채증권, 법 제9조제16항제5호에 해당하는 자가 발행한 채무증권에”로, “대상증권으로서 외국정부가 발행한 국채증권을”을 “대상증권을”로 한다. ② 영 제124조의2제2항의 “금융위원회가 정하여 고시하는 사채권”이란 「금융투자업규정」제5-1조제8호에 따른 대고객조건부매매의 대상증권으로서 같은 규정 제5-18조제2항제2호마목의 사채권을 말한다. 제5-13조의2를 다음과 같이 신설한다. 제5-13조의2(합병 법인가치의 산정기준) 영 제176조의5제4항제2호에 따른 법인의 가치는 주요사항보고서에 따른 합병가액에 발행주식의 총수(그 합병가액을 산정할 때 사용한 기산일의 총 발행주식수 또는 분석기준일의 발행주식의 총수를 말한다)를 곱하여 산정한다. 부 칙 제1조(시행일) 이 규정은 고시한 날부터 시행한다. 제2조(다른 규정의 개정) 「금융투자업규정」제4-40조제1항제2호다목 중 “제2-4조의2제2항”을 “제2-4조의2제3항”으로 한다. 신ㆍ구조문대비표 현 행 개 정 안 제2-2조의2(해외증권 발행시 증권의 모집으로 보는 전매기준) ① (생 략) 제2-2조의2(해외증권 발행시 증권의 모집으로 보는 전매기준) ① (현행과 같음) ② 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 제1항에 따른 전매기준에 해당되지 않는 것으로 본다. ② ----------------------------------------------------------------------------. 1. ～ 2. (생 략) 1. ～ 2. (현행과 같음) 3. 전환사채권신주인수권부사채권교환사채권이 아닌 사채권으로서 제2-2조제2항제4호(나목은 제외한다)에 따라 적격기관투자자가 취득(발행시점에서 발행인 또는 인수인으로부터 취득하는 것을 포함한다)하고 적격기관투자자 사이에서만 양도ㆍ양수되는 경우로서 다음 각목의 요건을 모두 충족하는 경우 3. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 가. ～ 다. (생 략) 가. ～ 다. (현행과 같음) 라. 발행당시 또는 발행일부터 1년 이내에 적격기관투자자가 아닌 거주자에게 해당 사채권을 양도할 수 없다는 뜻을 해당 사채권의 권면(실물발행의 경우에 한한다), 인수계약서, 취득계약서 및 청약권유문서에 기재하는 조치를 취할 것 라. ------------------------------------------ 양도(다만, 영 제181조제1항에 따른 환매조건부매매를 통해 양도하는 경우는 제외한다)할 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 마. (생 략) 마. (현행과 같음) 4. ∼ 5. (생 략) 4. ∼ 15. (현행과 같음) 제2-4조의2(매출신고서 면제요건) ① (생 략) 제2-4조의2(매출신고서 면제요건) ① (현행과 같음) <신 설> ② 영 제124조의2제2항의 “금융위원회가 정하여 고시하는 사채권”이란 「금융투자업규정」제5-1조제8호에 따른 대고객조건부매매의 대상증권으로서 같은 규정 제5-18조제2항제2호마목의 사채권을 말한다. ② (생 략) ③ (현행과 같음) ③ 영 제124조의2제2항제3호의 "금융위원회가 정하여 고시하는 방법"이란 투자자가 외국정부가 발행한 국채증권의 시세, 발행인에 관한 정보 등을 확인할 수 있도록 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인터넷 홈페이지 등에 관련 정보를 게재하는 것을 말한다. 이 경우 인터넷 홈페이지 등에 게재하는 사항은 한국금융투자협회(이하 "협회"라 한다)가 정한다. ④ ---------------------------------------------------------------------------------- 국채증권, 법 제9조제16항제5호에 해당하는 자가 발행한 채무증권 또는 제2항에 따른 사채권의 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ④ 영 제124조의2제2항제4호의 "금융위원회가 정하여 고시하는 요건"이란 투자매매업자 또는 투자중개업자가 투자자에게 외국정부가 발행한 국채증권에 대한 기본정보, 투자위험, 그 밖에 투자판단에 중요한 영향을 미칠 수 있는 사항 등을 감독원장이 정하는 바에 따라 사전에 제공설명하고, 투자자의 확인을 받는 것을 말한다. 다만, 금융투자업규정 제5-1조제8호에 따른 대고객조건부매매의 대상증권으로서 외국정부가 발행한 국채증권을 투자자에게 매도하고자 하는 경우에는 해당 증권에 대한 사전 설명 및 투자자 확인을 하지 아니할 수 있다. ⑤ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 국채증권, 법 제9조제16항제5호에 해당하는 자가 발행한 채무증권에 --------------------------------------------------------------------------------------------. ------------------------------------------------------- 대상증권을 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------. <신 설> 제5-13조의2(합병 법인가치의 산정기준) 영 제176조의5제4항제2호에 따른 법인의 가치는 주요사항보고서에 따른 합병가액에 발행주식의 총수(그 합병가액을 산정할 때 사용한 기산일의 총 발행주식수 또는 분석기준일의 발행주식의 총수를 말한다)를 곱하여 산정한다.

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