{"id":"9c7b1157-958f-42fb-b8b9-6a86e3db6611","doc_type":"notice","title":"자본시장조사 업무규정 일부개정고시","summary":"[첨부: 금융위원회고시 제2025-42호(자본시장조사 업무규정).pdf] ◎ 금융위원회 고시 제2025-42호 ｢자본시장조사 업무규정｣ 일부개정고시를 다음과 같이 고시합니다.","body":"[첨부: 금융위원회고시 제2025-42호(자본시장조사 업무규정).pdf]\n- 1 -\n◎ 금융위원회 고시 제2025-42호\n｢자본시장조사 업무규정｣ 일부개정고시를 다음과 같이 고시합니다.\n2025년 12월 30일\n금융위원회\n1. 개정사유\n상장법인이 자기주식 관련 공시를 위반하는 경우 제재의 실효성을\n확보하여 제도의 취지가 달성될 수 있도록 하기 위함\n2. 주요내용\n가. 자기주식 공시의무 위반 시 가중조치 근거 마련(안 별표 3 제3호)\n상장법인이 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시 위반행위로 조치를 받은\n후 2년 내 동일 또는 유사한 위반행위를 한 경우 가중조치가 가능하도록 함\n나. 자기주식 공시 위반시 조치수단 다양화(안 별표 3 제6호의2)\n상장법인이 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시를 위반하여 증권발행\n제한, 임원해임권고 등의 조치를 하는 경우 세부기준을 마련함\n3. 세부 개정 내용\n자세한 사항은 금융위원회 홈페이지상의 ‘법령정보(고시/공고/훈령)’를 참조\n- 금융위원회(www.fsc.go.kr) → 정책마당 → 법령정보 → 고시/공고/훈령\n\n-- 1 of 1 --\n\n[첨부: 자본시장조사 업무규정 일부개정고시.pdf]\n- 1 -\n금융위원회 고시 제2025-42호\n자본시장조사 업무규정 일부개정고시안\n자본시장조사 업무규정 일부를 다음과 같이 개정한다.\n별표 3 제3호에 “5.에서”를 “5. 및 6의2.에서”로 하고, ⑦를 다음과 같이 신설한다.\n⑦ 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시 위반행위로 조치를 받은 자가 2년 이\n내에 동일 또는 유사한 위반행위를 한 경우에는 가중조치할 수 있다.\n별표 3 제5호 가목에 “공시위반행위”를 “공시위반행위(6의2.에 따른 자기주식 취\n득·보유·처분 관련 공시위반행위는 제외한다)”로 하고, 라목에 “제57조”를 “제2\n7조”로 한다.\n별표 3 제6호의2를 다음과 같이 신설한다.\n6의2. 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위반행위에 대한 조치\n가. 법 제159조제2항제5호, 제160조제1항, 제161조제1항제8호, 「자본시장과 금\n융투자업에 관한 법률 시행령」(이하 “시행령”이라 한다) 제168조제3항, 제168\n조제6항제5호, 제170조제1항, 제170조제3항제1호나목,「증권의 발행 및 공시\n등에 관한 규정」(이하 “증발공규정”이라 한다) 제4-3조제1항제3호 거목, 제4-\n3조제4항제4호, 제4-3조제9항 등에 따른 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위\n반행위에 대하여는 과징금 부과, 증권발행제한 또는 임원해임권고 조치(5.가.의\n(1)부터 (3)까지의 어느 하나에 해당하는 경우에는 증권발행제한 또는 임원해\n임권고 조치)를 할 수 있다. 증권발행제한, 임원해임권고의 조치양정기준은 (1),\n(2)에 따른다.\n\n-- 1 of 9 --\n\n- 2 -\n(1) 증권발행제한 조치양정 기준(위반행위의 중요도 및 감안사유는 별표 제2호\n과징금 부과기준을 준용한다)\n위반행위의\n중요도\n감안사유\n상 중 하\n상향조정사유 발생 12월(12월) 9월(12월) 6월(9월)\n해당사항 없음 9월(12월) 6월(9월) 3월(6월)\n하향조정사유 발생 6월(9월) 3월(6월) 1월(3월)\n* 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위반행위로 조치를 받은 자가 2년 이\n내에 동일 또는 유사한 위반행위를 반복한 경우 괄호 안의 기준을 적용\n한다.\n(2) 임원해임권고 조치양정 기준(위반행위의 중요도 및 감안사유는 별표 제2호\n과징금 부과기준을 준용한다)\n위반행위의\n중요도\n감안사유\n상 중 하\n상향조정사유 발생 해임권고\n(해임권고)\n해임권고\n(해임권고)\n-\n(해임권고)\n해당사항 없음 해임권고\n(해임권고)\n-\n(해임권고) -\n하향조정사유 발생 -\n(해임권고) - -\n* 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위반행위로 조치를 받은 자가 2년 이\n내에 동일 또는 유사한 위반행위를 반복한 경우 괄호 안의 기준을 적용\n한다.\n나. 공시위반행위가 고의로 이루어진 경우로서, 다른 위법행위(불공정거래 등\n자본시장법 위반행위, 횡령, 배임 등 형법 위반행위, 기타 증권 관련 법령 위반\n행위 등)와 관련이 있어 수사기관의 종합적인 수사가 필요하거나, 투자자의 합\n리적인 투자판단을 현저히 저해하는 등 증선위가 행위의 위법성이 심각하여 형\n사처벌이 필요하다고 판단한 경우에는 당해 법인 및 공시위반의 실질적 행위자\n(대표이사 등)의 공시위반 내용을 고발 또는 수사기관 통보 조치할 수 있다.\n\n-- 2 of 9 --\n\n- 3 -\n다. 나.에 의하여 당해 법인 및 행위자의 공시위반 내용을 고발 또는 수사기관\n통보조치하는 경우, 그 판단기준은 3.에서 규정하는 조치기준에 의한다.\n라. 위법행위의 내용이 재무제표의 거짓의 기재 또는 중요한 사항의 누락 등과\n관련된 경우에는 위 3.조치기준에도 불구하고「외부감사및회계등에관한규정」\n제27조에 따른 조치기준에 의한다.\n부 칙\n이 규정은 고시한 날부터 시행한다.\n\n-- 3 of 9 --\n\n- 4 -\n신ㆍ구조문대비표\n현 행 개 정 안\n[별표 3] 증권․선물조사결과 조치\n기준\n[별표 3] 증권․선물조사결과 조치\n기준\n1. ∼ 2. (생 략) 1. ∼ 2. (현행과 같음)\n3. 조치기준 3. 조치기준\n판단\n결과 조치기준\nA 고 발 다만 공시위반의 경우\n는 이 기준 5.에서 규정\n하는 바에 따라 C(과징\n금) 또는 증권발행제한\n등의 조치를 원칙적으\n로 부과하되, 예외적으\n로 A(고발) 또는 B(수\n사기관 통보) 조치를 병\n과. 또한, 주식등의 대\n량보유등의 보고의무위\n반 및 위법한 공매도\n행위에 대해서는 C(과\n징금) 조치를 원칙적으\n로 부과하되 필요시 A\n(고발) 또는 B(수사기관\n통보) 조치를 병과. 미\n공개 정보 ㆍ미 공개 중요\n정보 이용행위, 시세조\n종행위, 부정거래행위에\n대해서는 C(과징금) 조\n치를 병과할 수 있다.\nB\n수사\n기관\n통보\nC 과징금\nD 경 고\nE 주 의\n비고\n① 시세조종행위, 미공개정보 이\n용행위, 부정거래행위 및 위법\n한 공매도 행위로 조치를 받은\n자가 5년 이내에 동일 또는 유\n사한 위법행위를 한 경우에는\n가중조치할 수 있다. 다만, 시\n세조종, 미공개정보 이용, 부\n정거래행위 및 위법한 공매도\n행위 간에도 유사한 위법행위\n로 본다.\n② 조치대상이 되는 서로 다른 위\n판단\n결과 조치기준\nA 고 발 -------------------\n----------5. 및 6의2.\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n-------------------\n---------------.\nB\n수사\n기관\n통보\nC 과징금\nD 경 고\nE 주 의\n비고\n① -----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n----.\n② ----------------------\n\n-- 4 of 9 --\n\n- 5 -\n법행위가 둘이상 경합하는 경\n우에는 가중조치할 수 있다.\n③ 정기보고서 제출의무일로부터\n2년 이내에 정기보고서 제출\n의무 위반과 관련하여 4회 이\n상 위반행위(기존에 정기보고\n서 제출의무 위반으로 과징금\n조치를 받은 경우에는 그 이\n후의 위반행위를 말한다)를\n한 경우에는 가중조치할 수\n있다.\n④ 위반행위를 은폐 또는 축소하\n기 위하여 허위자료를 제출하\n거나 자료제출을 거부하는 경\n우에는 가중조치할 수 있다.\n⑤ 동일ㆍ동종 또는 이종의 원인\n사실로 3개 유형 이상의 위반\n행위를 하였거나 3개 이상의\n종목에 관여하여 위반행위를\n한 경우에는 가중조치할 수\n있다.\n⑥ 법 제426조의2제1항에 따른 특\n정 불공정거래 행위에 대해서\n는 필요시 법 제426조의3제1\n항 각 호의 제한명령 조치를\n병과할 수 있다.\n⑦ <신 설>\n-----------------------\n--------------------.\n③ -----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n---.\n④ -----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n--------------------.\n⑤ -----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n---.\n⑥ -----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n-----------------------\n----------------.\n⑦ 자기주식 취득·보유·처분 관\n련 공시 위반행위로 조치를\n받은 자가 2년 이내에 동일\n또는 유사한 위반행위를 한\n경우에는 가중조치할 수 있\n다.\n4. (생 략) 4. (현행과 같음)\n5. 공시위반행위에 대한 조치 5. 공시위반행위에 대한 조치\n가. 공시위반행위에 대하여는 공\n시의무자에게 다른 조치에 우선\n하여 과징금을 부과할 수 있다.\n다만, (1) 부터 (3)까지의 어느\n하나에 해당하는 경우에는 규정\n제30조의 규정에 따른 증권발행\n가. 공시위반행위(6의2.에 따른\n자기주식 취득·보유·처분 관련\n공시위반행위는 제외한다)----\n------------------------\n------------------------\n------------------------\n\n-- 5 of 9 --\n\n- 6 -\n제한 등의 조치를 할 수 있으며,\n이 경우 조치양정기준은 (4)에\n따른다.\n------------------------\n------------------------\n----.\n(1) ∼ (4) (생 략) (1) ∼ (4) (현행과 같음)\n나. ∼ 다. (생 략) 나. ∼ 다. (현행과 같음)\n라. 위법행위의 내용이 재무제표\n의 거짓의 기재 또는 중요한 사\n항의 누락 등과 관련된 경우에\n는 위 3.조치기준에도 불구하고\n「 외부감사및회 계등에관한규\n정」제57조에 따른 조치기준에\n의한다.\n라. -------------------------\n----------------------------\n----------------------------\n----------------------------\n---------- 제27조-----------\n----------.\n6. (생 략) 6. (현행과 같음)\n<신 설> 6의2. 자기주식 취득·보유·처\n분 관련 공시위반행위에 대한\n조치\n가. 법 제159조제2항제5호, 제16\n0조제1항, 제161조제1항제8호,\n「자본시장과 금융투자업에 관\n한 법률 시행령」(이하 “시행\n령”이라 한다) 제168조제3항, 제\n168조제6항제5호, 제170조제1\n항, 제170조제3항제1호나목,\n「증권의 발행 및 공시 등에 관\n한 규정」(이하 ＂증발공규정\n“이라 한다) 제4-3조제1항제3호\n거목, 제4-3조제4항제4호, 제4-\n\n-- 6 of 9 --\n\n- 7 -\n3조제9항 등에 따른 자기주식\n취득·보유·처분 관련 공시위반\n행위에 대하여는 과징금 부과,\n증권발행제한 또는 임원해임권\n고 조치(5.가.의 (1)부터 (3)까지\n의 어느 하나에 해당하는 경우\n에는 증권발행제한 또는 임원해\n임권고 조치)를 할 수 있다. 증\n권발행제한, 임원해임권고의 조\n치양정기준은 (1), (2)에 따른다.\n(1) 증권발행제한 조치양정 기\n준(위반행위의 중요도 및 감안\n사유는 별표 제2호 과징금 부과\n기준을 준용한다)\n위반행위의\n중요도\n감안사유\n상 중 하\n상향조정사유\n발생\n12월\n(12월)\n9월\n(12월)\n6월\n(9월)\n해당사항\n없음\n9월\n(12월)\n6월\n(9월)\n3월\n(6월)\n하향조정사유\n발생\n6월\n(9월)\n3월\n(6월)\n1월\n(3월)\n* 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위\n반행위로 조치를 받은 자가 2년 이내에\n동일 또는 유사한 위반행위를 반복한 경\n우 괄호 안의 기준을 적용한다.\n(2) 임원해임권고 조치양정 기\n준(위반행위의 중요도 및 감안\n사유는 별표 제2호 과징금 부과\n기준을 준용한다)\n\n-- 7 of 9 --\n\n- 8 -\n위반행위의\n중요도\n감안사유\n상 중 하\n상향조정사유\n발생\n해임\n권고\n(해임\n권고)\n해임\n권고\n(해임\n권고)\n-\n(해임\n권고)\n해당사항\n없음\n해임\n권고\n(해임\n권고)\n-\n(해임\n권고)\n-\n하향조정사유\n발생\n-\n(해임\n권고)\n- -\n* 자기주식 취득·보유·처분 관련 공시위\n반행위로 조치를 받은 자가 2년 이내에\n동일 또는 유사한 위반행위를 반복한 경\n우 괄호 안의 기준을 적용한다.\n나. 공시위반행위가 고의로 이\n루어진 경우로서, 다른 위법행\n위(불공정거래 등 자본시장법\n위반행위, 횡령, 배임 등 형법\n위반행위, 기타 증권 관련 법\n령 위반행위 등)와 관련이 있\n어 수사기관의 종합적인 수사\n가 필요하거나, 투자자의 합리\n적인 투자판단을 현저히 저해\n하는 등 증선위가 행위의 위법\n성이 심각하여 형사처벌이 필\n요하다고 판단한 경우에는 당\n해 법인 및 공시위반의 실질적\n행위자(대표이사 등)의 공시위\n반 내용을 고발 또는 수사기관\n통보 조치할 수 있다.\n다. 나.에 의하여 당해 법인 및\n행위자의 공시위반 내용을 고\n\n-- 8 of 9 --\n\n- 9 -\n발 또는 수사기관 통보조치하\n는 경우, 그 판단기준은 3.에서\n규정하는 조치기준에 의한다.\n라. 위법행위의 내용이 재무제\n표의 거짓의 기재 또는 중요한\n사항의 누락 등과 관련된 경우\n에는 위 3.조치기준에도 불구\n하고「외부감사및회계등에관한\n규정」제27조에 따른 조치기준\n에 의한다.\n7. ∼ 9. (생 략) 7. ∼ 9. (현행과 같음)\n\n-- 9 of 9 --","ministry_code":"FSC","ministry_name":"금융위원회","org_type":"위원회","category":"고시·공고·훈령","published_at":"2025-12-30T00:00:00+09:00","fetched_at":"2026-07-01T23:14:23+09:00","source_url":"https://www.fsc.go.kr/po040200/85961?srchCtgry=&curPage=15&srchKey=&srchText=&srchBeginDt=&srchEndDt=","source_tier":"T3_scrape","alt_sources":[],"attachments":[{"url":"https://www.fsc.go.kr/comm/getFile?srvcId=BBSTY1&upperNo=85961&fileTy=ATTACH&fileNo=1","name":"금융위원회고시 제2025-42호(자본시장조사 업무규정).hwp","type":"hwp","extracted":false},{"url":"https://www.fsc.go.kr/comm/getFile?srvcId=BBSTY1&upperNo=85961&fileTy=ATTACH&fileNo=2","name":"금융위원회고시 제2025-42호(자본시장조사 업무규정).pdf","type":"pdf","extracted":true},{"url":"https://www.fsc.go.kr/ezpdfwv/customLayout.jsp?encdata=F1FAADA4F2DF569F62BDB7C8FD4679176DB7E263D350004CDFF42BC7848B1E41EED3FD1BAE2DE2F55AE1EED6800E909EBA47268146DECFD890E6A8DB7B439CA744FA7137A78F9310B57E9C419A3331EB02DF784A965C335B0B9CB0CD24A65ABC387C5A5D1455B0E26FD6DD2971E2D200ED8B25929A5F4DBE05040BD3A844059D","name":"문서뷰어 새창으로 열기","type":"etc","extracted":false},{"url":"https://www.fsc.go.kr/comm/getFile?srvcId=BBSTY1&upperNo=85961&fileTy=ATTACH&fileNo=3","name":"자본시장조사 업무규정 일부개정고시.hwp","type":"hwp","extracted":false},{"url":"https://www.fsc.go.kr/comm/getFile?srvcId=BBSTY1&upperNo=85961&fileTy=ATTACH&fileNo=4","name":"자본시장조사 업무규정 일부개정고시.pdf","type":"pdf","extracted":true},{"url":"https://www.fsc.go.kr/ezpdfwv/customLayout.jsp?encdata=F1FAADA4F2DF569F62BDB7C8FD4679176DB7E263D350004CDFF42BC7848B1E41EED3FD1BAE2DE2F55AE1EED6800E909E30D97935703648FB60425B7FA13786029E11E0A9495646094FCF2C7B9DD0E6428F3D779D47D2CBB4ADC55AF61280E21F387C5A5D1455B0E26FD6DD2971E2D200D71BE039D5FAFDD4233EE7B019EC9D36","name":"문서뷰어 새창으로 열기","type":"etc","extracted":false}],"law_ref":[],"region":null,"kogl_type":1,"kogl_notice":"공공누리 제1유형: 출처표시. 원문: 금융위원회","lang":"ko","links":{"related_by_law":[],"same_ministry_recent":[{"id":"c74608d2-4e3e-4fec-99a5-911547481f97","doc_type":"press_release","title":"[사실은 이렇습니다] 금융위 \"공공기관 부실채권, 모두 재정으로 보전되는 것 아냐\"","published_at":"2026-07-28T16:43:00+09:00"},{"id":"75caadd9-36c5-4c3b-8497-7d105504c54e","doc_type":"policy","title":"금융위원장 \"레버리지 진정 안되면 추가 조치…투자한도 제한 등\"","published_at":"2026-07-28T16:08:00+09:00"},{"id":"1d635e05-6475-4927-9463-4476102e62f1","doc_type":"policy","title":"소상공인 특화 신용평가체계, 8월말부터 16개 은행서 시범운영","published_at":"2026-07-27T15:20:00+09:00"},{"id":"6cd294aa-8e2b-491e-b347-4c25269c926d","doc_type":"policy","title":"이달 31일부터 단일종목 레버리지 예탁금 3000만 원…조기 시행","published_at":"2026-07-24T15:39:00+09:00"},{"id":"56821940-23ed-4dc7-91a1-359ddad2f1a6","doc_type":"press_release","title":"[사실은 이렇습니다] 금융위 \"국민성장펀드의 특정 프로젝트 참여 여부 및 조건 등 검토 중\"","published_at":"2026-07-24T13:07:00+09:00"}]}}